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零容忍:回应高层持续的声音,严厉调查欺诈和欺

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原标题:零容忍!中国证监会响应高层的持续呼声,公布了20个典型检查案例,严厉查处了欺诈和欺诈等行为。

日前,证监会公布了2019年20起典型的证券监督检查违法案件,包括金融欺诈、市场操纵和中介机构失职等。这是中国证监会连续第四年发布典型违法案件,表明中国证监会在加强监管、打击金融欺诈方面的情况没有变化。

最近,财务委员会一再表示反对资本市场,列举了一些非法行为,如金融欺诈和违反信贷配给。他明确表示“我们将坚决打击各种欺诈和欺诈行为”和“我们将更加严厉地处理欺诈和欺诈行为”

5月4日召开的财务委员会会议再次重申,“必须坚决维护投资者的利益,严格执行市场纪律,对资本市场欺诈行为必须实行“零容忍”。坚持市场化和法制化原则,完善信息披露制度,坚决打击金融欺诈、内幕交易、市场操纵等违法行为,坚决查处欺诈性上市公司、中介组织和个人。"

严格监管和打击金融欺诈是中国证监会近年来的一贯态度。中国证监会2020年的主要任务是进一步加强日常监管,强化监管责任,提高监管效率。我们将积极发挥检查和处罚的最后一道防线作用,加大对发行欺诈、金融欺诈、内幕交易和操纵市场等严重违法行为的打击力度。

重拳出击金融诈骗的“毒瘤”

自2019年以来,中国证监会严厉打击上市公司财务欺诈。截至目前,已有22家上市公司因财务欺诈被查处,18起典型案件被给予行政处罚,6起涉嫌财务欺诈案件被移送公安机关。

在公布的20个典型案例中,那些涉及金融欺诈的案例显示了长期的欺诈行为和大量涉案资金。手段是隐藏和复杂的。系统性欺诈十分突出。

虚假增加收入和利润是上市公司财务欺诈的常见手段。在富顺特钢的财务欺诈案中,虚增利润达19亿元,上市公司长期以来系统伪造。2010年至2017年9月,公司滥用特殊钢原料可作为普通钢原料的特点,伪造“退钢”入库凭证,虚增库存,虚增利润约19亿元。2019年5月,该公司因未能按时披露其2017年年度报告和2018年季度报告而受到行政处罚。

新陆股份财务欺诈案是新三板公司为履行上市前服务承诺而持续舞弊的典型案例。2013年至2015年,新陆股份有限公司在账户外设立账户,虚开发票,有组织地进行财务欺诈,导致累计虚假收入9.3亿元,虚假利润1.4亿元。

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